天津市生態(tài)環(huán)境局關于公開征求
天津市碳排放權交易管理暫行辦法
(修訂稿)意見的通知
為推進我市碳排放權交易試點建設，規(guī)范碳排放權交易，結合天津市機構改革方案，我局起草了《天津市碳排放權交易管理暫行辦法》(修訂稿)，現(xiàn)公開征求意見，請參照反饋意見格式(附件2)將書面意見反饋我局，電子版請同步發(fā)送至qihouchu@tj.gov.cn。征求意見截止時間為2019年12月2日。
2019年11月12日
(聯(lián)系人：市生態(tài)環(huán)境局氣候處 陳穎、趙湘茹，聯(lián)系電話/傳真：87671547)
天津市碳排放權交易管理暫行辦法 (修訂稿)(征求意見稿)
第一章總則
第一條 為規(guī)范碳排放權交易，實現(xiàn)控制溫室氣體排放目標，協(xié)同治理大氣污染，推進生態(tài)文明建設，根據(jù)有關法律法規(guī)，結合本市實際，制定本辦法。
條款原文：
為規(guī)范碳排放權交易，實現(xiàn)控制溫室氣體排放目標，推進生態(tài)文明建設，按照全國碳排放權交易市場建設工作部署，根據(jù)有關法律法規(guī)，結合本市實際，制定本辦法。
修改依據(jù)：
體現(xiàn)轉隸后，碳市場納入生態(tài)環(huán)境管理部門，增加“協(xié)同治理大氣污染”的要求。
第二條 本市碳排放權交易和相關管理活動，適用本辦法。
第三條 碳排放權交易應堅持市場調(diào)節(jié)和政府引導相結合，遵循公開、公正、公平和誠信的原則。
第四條 市生態(tài)環(huán)境局是本市碳排放權交易管理工作的主管部門，負責對交易主體范圍的確定、配額分配與發(fā)放、碳排放監(jiān)測、報告與核查及市場運行等碳排放權交易工作進行綜合協(xié)調(diào)、組織實施和監(jiān)督管理，并明確有關機構具體負責本市碳排放權交易的日常管理工作。
發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、建設、國資、金融、財政、統(tǒng)計、市場監(jiān)管和證監(jiān)等部門按照各自職責做好相關工作。
條款原文：
市發(fā)展改革委是本市碳排放權交易管理工作的主管部門，負責對交易主體范圍的確定、配額分配與發(fā)放、碳排放監(jiān)測、報告與核查及市場運行等碳排放權交易工作進行綜合協(xié)調(diào)、組織實施和監(jiān)督管理，并明確有關機構具體負責本市碳排放權交易的日常管理工作。
工業(yè)和信息化、建設、國資、金融、財政、統(tǒng)計、市場監(jiān)管和證監(jiān)等部門按照各自職責做好相關工作。
修改依據(jù)：
2018年11月8日，經(jīng)黨中央、國務院批準，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《天津市機構改革方案》，對市生態(tài)環(huán)境局職責做出明確說明：“組建市生態(tài)環(huán)境局。將市環(huán)境保護局的職責，以及市發(fā)展和改革委員會的應對氣候變化和減排職責，......，相關機構的南水北調(diào)工程項目區(qū)環(huán)境保護職責等整合，組建市生態(tài)環(huán)境局，作為市政府組成部門。”碳排放權交易是應對氣候變化工作的主要內(nèi)容之一，因此將主管部門調(diào)整為市生態(tài)環(huán)境局，下同。
根據(jù)《天津市人民政府辦公廳關于印發(fā)天津市碳排放權交易試點工作實施方案的通知》(津政辦發(fā)〔2013〕12 號)：“二、重點任務(二)明確市場范圍”和“(三)設定總量目標、合理分配配額”任務的責任單位，并結合市發(fā)展改革委為我市能源總量控制和節(jié)能主管部門的職責分工，增加市發(fā)展改革委為責任部門。
第二章配額管理
第五條 本市建立碳排放總量控制制度和總量控制下的碳排放權交易制度，逐步將年度碳排放量達到一定規(guī)模的排放單位(以下稱納入企業(yè))納入配額管理。 市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)本市碳排放總量控制目標和相關行業(yè)碳排放等情況，確定納入企業(yè)名單，報市人民政府批準后，向社會公布。
第六條 市生態(tài)環(huán)境局會同相關部門，根據(jù)碳排放總量控制目標，綜合考慮歷史排放、行業(yè)技術特點、減排潛力和未來發(fā)展規(guī)劃等因素確定配額總量。
第七條 市生態(tài)環(huán)境局會同相關部門根據(jù)配額總量，制定配額分配方案。配額分配以免費發(fā)放為主、以拍賣或固定價格出售等有償發(fā)放為輔。拍賣或固定價格出售僅在交易市場價格出現(xiàn)較大波動時穩(wěn)定市場價格使用，具體規(guī)則由市生態(tài)環(huán)境局會同相關部門另行制定。因有償發(fā)放配額而獲得的資金，應專款專用，專門用于控制溫室氣體排放相關工作。
第八條 市生態(tài)環(huán)境局通過配額登記注冊系統(tǒng)，向納入企業(yè)發(fā)放配額。登記注冊系統(tǒng)是配額權屬的依據(jù)。配額的發(fā)放、持有、轉讓、變更、注銷和結轉等自登記日起發(fā)生效力;未經(jīng)登記，不發(fā)生效力。
第九條 納入企業(yè)應于每年6月30日前，通過其在登記注冊系統(tǒng)所開設的賬戶，注銷至少與其上年度碳排放量等量的配額，履行遵約義務。
第十條納入企業(yè)可使用一定比例的、依據(jù)相關規(guī)定取得的核證自愿減排量抵消其碳排放量。抵消量不得超出其當年實際碳排放量的 10%。1 單位核證自愿減排量抵消 1 噸二氧化碳排放。
第十一條 納入企業(yè)未注銷的配額可結轉至下年度繼續(xù)使用，有效期根據(jù)相關規(guī)定確定。
第十二條 納入企業(yè)解散、關停、遷出本市時，應注銷與其所屬年度實際運營期間所產(chǎn)生實際碳排放量相等的配額，并將該年度剩余期間的免費配額全部上繳市生態(tài)環(huán)境局。納入企業(yè)合并的，其配額及相應權利義務由合并后企業(yè)承繼。納入企業(yè)分立的，應當制定合理的配額和遵約義務分割方案，在規(guī)定時期內(nèi)報市生態(tài)環(huán)境局，并完成配額的變更登記。未制定分割方案或未按規(guī)定完成配額變更登記的，原納入企業(yè)的遵約義務由分立后的企業(yè)承繼，其具體承繼份額由市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)企業(yè)情況確定。
第三章碳排放監(jiān)測、報告與核查
第十三條 納入企業(yè)應于每年11月30日前將本企業(yè)下年度碳排放監(jiān)測計劃報市生態(tài)環(huán)境局，并嚴格依據(jù)監(jiān)測計劃實施監(jiān)測。碳排放監(jiān)測計劃應明確排放源、監(jiān)測方法、監(jiān)測頻次及相關責任人等內(nèi)容。碳排放實際監(jiān)測內(nèi)容發(fā)生重大變更的，應及時向市生態(tài)環(huán)境局報告。
第十四條 本市實施二氧化碳重點排放源報告制度。年度碳排放達到一定規(guī)模的企業(yè)(以下稱報告企業(yè))應于每年第一季度編制本企業(yè)上年度的碳排放報告，并于 4 月 30 日前報市生態(tài)環(huán)境局。報告企業(yè)應當對所報數(shù)據(jù)和信息的真實性、完整性和規(guī)范性負責。報告企業(yè)排放規(guī)模標準由市生態(tài)環(huán)境局會同相關部門制定。納入企業(yè)于每年 4 月 30 日前將碳排放報告連同核查報告以書面形式一并提交市生態(tài)環(huán)境局。
第十五條 本市建立碳排放核查制度。第三方核查機構有權要求納入企業(yè)提供相關資料、接受現(xiàn)場核查并配合其他核查工作，對納入企業(yè)的年度排放情況進行核查并出具核查報告。納入企業(yè)不得連續(xù)三年選擇同一家第三方核查機構和相同的核查人員進行核查。
第十六條 市生態(tài)環(huán)境局應加強對第三方核查機構的監(jiān)督管理，并向社會公布第三方核查機構名錄。
第十七條 市生態(tài)環(huán)境局依據(jù)第三方核查機構出具的核查報告，結合納入企業(yè)提交的年度碳排放報告，審定納入企業(yè)的年度碳排放量，并將審定結果通知納入企業(yè)，該結果作為市生態(tài)環(huán)境局認定納入企業(yè)年度碳排放量的最終結論。
存在下列情形之一的，市生態(tài)環(huán)境局有權對納入企業(yè)碳排放量進行核實或復查：
(一)碳排放報告與核查報告中的碳排放量差額超過10%或10萬噸的;
(二)本年度碳排放量與上年度碳排放量差額超過 20%的;
(三)其他需要進行核實或復查的情形。
第四章碳排放權交易
第十八條 本市建立碳排放權交易制度。配額和核證自愿減排量等碳排放權交易品種應在市人民政府指定的交易機構內(nèi)，依據(jù)相關規(guī)定進行交易。交易機構的交易系統(tǒng)應及時記錄交易情況，通過登記注冊系統(tǒng)進行交割。
第十九條 納入企業(yè)及國內(nèi)外機構、企業(yè)、社會團體、其他組織和個人，依據(jù)本辦法可參與碳排放權交易或從事碳排放權交易相關業(yè)務。
第二十條 天津排放權交易所為本市指定交易機構。交易機構應規(guī)范交易活動，培育公開、公平、公正的市場環(huán)境，接受市生態(tài)環(huán)境局和相關部門的監(jiān)管。交易機構依照市物價管理部門制定的收費標準，收取交易手續(xù)費。
第二十一條 交易機構應制定本市碳排放權交易規(guī)則和其他有關規(guī)則，報市生態(tài)環(huán)境局和相關部門審核批準后實施。
第二十二條 本市碳排放權交易采用符合法律、法規(guī)和國家及我市規(guī)定的方式進行。
第二十三條 交易機構應建立信息披露制度，公布碳排放權交易即時行情，并按交易日制作市場行情表，予以公布。未經(jīng)交易機構同意，任何機構、企業(yè)和個人不得發(fā)布交易即時行情。第二十四條 交易機構對碳排放權交易實行實時監(jiān)控，按照市生態(tài)環(huán)境局要求，報告異常交易情況。根據(jù)需要，交易機構可限制出現(xiàn)重大異常交易情況賬戶的交易，并報市生態(tài)環(huán)境局。
第五章監(jiān)管與激勵
第二十五條 市生態(tài)環(huán)境局和相關部門對碳排放權交易的下列事項實施監(jiān)督管理：
(一)納入企業(yè)的碳排放監(jiān)測、報告、交易及遵約等活動;
(二)第三方核查機構的核查活動;
(三)交易機構開展碳排放權交易及信息發(fā)布等活動;
(四)市場參與主體的其他相關業(yè)務活動;
(五)法律、法規(guī)及市人民政府規(guī)定的其他事項。
第二十六條 履行本辦法第二十五條規(guī)定時，可以采取下列措施：
(一)對納入企業(yè)、交易機構、第三方核查機構等進行現(xiàn)場檢查;
(二)詢問與調(diào)查事件有關的單位和個人;
(三)查閱、復制與調(diào)查事件有關的單位和個人的配額交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;
(四)法律、法規(guī)及市人民政府規(guī)定的其他措施。
第二十七條 本市建立碳排放權交易市場價格調(diào)控機制，具體操作辦法由市生態(tài)環(huán)境局另行制定。交易價格出現(xiàn)重大波動時，市生態(tài)環(huán)境局可啟動調(diào)控機制，通過向市場投放或回購配額等方式，穩(wěn)定交易價格，維護市場正常運行。
第二十八條 市生態(tài)環(huán)境局應公布舉報電話和電子郵箱，接受公眾監(jiān)督。任何單位和個人有權對碳排放權交易中的違法違規(guī)行為進行投訴或舉報。市生態(tài)環(huán)境局應如實登記并按有關規(guī)定進行處理。
第二十九條 市生態(tài)環(huán)境局會同相關部門建立納入企業(yè)和第三方核查機構信用檔案，委托第三方機構定期進行信用評級，將評定結果向財政、稅務、金融、市場監(jiān)管等有關部門通報，并向社會公布。
第三十條 本市鼓勵銀行及其他金融機構同等條件下優(yōu)先為信用評級較高的納入企業(yè)提供融資服務，并適時推出以配額作為質(zhì)押標的的融資方式。
第三十一條 市和區(qū)有關部門應支持信用評級較高的納入企業(yè)同等條件下優(yōu)先申報國家循環(huán)經(jīng)濟、節(jié)能減排相關扶持政策和預算內(nèi)投資所支持的項目。本市循環(huán)經(jīng)濟、節(jié)能減排相關扶持政策同等條件下優(yōu)先考慮信用評級較高的納入企業(yè)。
第六章法律責任
第三十二條 納入企業(yè)未按規(guī)定履行碳排放監(jiān)測、報告、核查及遵約義務的，由市生態(tài)環(huán)境局責令限期改正，并在 3 年內(nèi)不得享受本辦法第三十條和第三十一條規(guī)定的政策。
第三十三條 交易主體違規(guī)操縱交易價格、擾亂市場秩序的，由市生態(tài)環(huán)境局責令限期改正;給其他交易主體造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任;構成犯罪的，依法承擔刑事責任。
第三十四條 第三方核查機構及其工作人員出具虛假核查報告、違反有關規(guī)定使用或發(fā)布納入企業(yè)商業(yè)秘密的，由市生態(tài)環(huán)境局責令限期改正;給納入企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任;構成犯罪的，依法承擔刑事責任。
第三十五條 交易機構及其工作人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本辦法規(guī)定的，由市生態(tài)環(huán)境局責令限期改正;給交易主體造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任;構成犯罪的，依法承擔刑事責任。
第三十六條 相關行政管理部門工作人員有失職、瀆職或其他違法行為，依照國家有關規(guī)定給予處分;給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任;構成犯罪的，依法承擔刑事責任。
第三十七條 相關行政管理部門及其工作人員、第三方核查機構及其工作人員、交易機構及其工作人員對其知悉的納入企業(yè)及其他交易主體的商業(yè)秘密負有保密義務。
第七章附則
第三十八條 本辦法所稱碳排放權，是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中直接和間接排放二氧化碳的權益。直接排放是指燃燒化石燃料或生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的二氧化碳排放。間接排放是指使用外購電、熱、冷或蒸汽所產(chǎn)生的二氧化碳排放。
第三十九條 碳排放權配額是指市生態(tài)環(huán)境局分配給納入企業(yè)指定時期內(nèi)的碳排放額度，是碳排放權的憑證和載體。1單位配額相當于1噸二氧化碳排放權。
第四十條 本辦法自2020年7月1日起實施，2025年6月30日廢止。
條款原文： 本辦法自2018年6月1日起實施，2020年6月30日廢止。
修改依據(jù)： 2017年12月，國家發(fā)展改革委印發(fā)《全國碳排放權交易市場建設方案(發(fā)電行業(yè))》(發(fā)改氣候規(guī)〔2017〕2191號，以下簡稱《全國碳市場建設方案》)，明確提出“推進區(qū)域碳交易試點向全國市場過渡。2011 年以來開展區(qū)域碳交易試點的地區(qū)將符合條件的重點排放單位逐步納入全國碳市場，實行統(tǒng)一管理。區(qū)域碳交易試點地區(qū)繼續(xù)發(fā)揮現(xiàn)有作用，在條件成熟后逐步向全國碳市場過渡。”
根據(jù)《全國碳市場建設方案》分析，全國碳市場發(fā)電行業(yè)將在2020 年左右開展配額現(xiàn)貨交易，但發(fā)電行業(yè)外的其他行業(yè)的納入企業(yè)將按照全國碳市場建設的統(tǒng)一部署，逐漸進入全國碳市場。目前過渡時間尚不明確，因此為保障本市碳交易試點正常運行，將辦法有效期延至2025年6月30日，待國家相關法規(guī)出臺后及時對接。
